不合（hé）格品（pǐn）和潜在不安全（quán）品（pǐn）控制程序
1.目的
为防止食品安全的（de）危（wēi）害，验证HACCP体系（xì）运行和有（yǒu）关结（jié）果是否符合（hé）计划的安排，以及这些安排是否（fǒu）有效地实施并（bìng）能达到预定（dìng）的目标。 2.适（shì）用范围（wéi）
适用于本公司（sī）产品（pǐn）HACCP所有活动的验证。
3. 职责（zé）
3.1 HACCP小组负责HACCP计划实施后的情况检（jiǎn）查和效果验（yàn）证。
3.2 HACCP小组（zǔ）组长负责（zé）HACCP验证结果（guǒ）的确认。
3.4化验室负责组（zǔ）织HACCP计划实施人员的培（péi）训。
4. 定义
4.1有（yǒu）效性：完成策划的活动和达到策划结果的程度（dù）。
4.2验证：通过提供客观证据对规定要（yào）求已得到满足的认定。
5.程序（xù）
5.1对既（jì）定的HACCP方案，当出现下述（shù）情况时（shí），小组要对原计（jì）划的适用性重新进行确认：
1） 原料发（fā）生变化；
2） 产（chǎn）品和（hé）工艺有了变化（huà）；
3） 验证数据出现相反的（de）结果；
4） 经常出现对关键限的（de）偏（piān）离；
5） 对（duì）危害或控制手段有了新（xīn）的信息；
6） 在对生产过程的（de）观察中发现了新的问题；
7） 销售（shòu）方式（shì）和供应对象有了变化。
5.2如确认表明需对原方案进行修改时，小（xiǎo）组要将（jiāng）新修改（gǎi）的方案连同相应的确认报告一并呈总经（jīng）理（lǐ）审（shěn）批。
5.3 HACCP方案的检（jiǎn）查
5.3.1检（jiǎn）查方（fāng）法（fǎ）包括：
4.3.3.食品安（ān）全（quán）小组对潜在不安全品做出评（píng）价和终处（chù）理判断;
4.3.4.通（tōng）过验证和评价确认为具有危（wēi）害和（hé）危（wēi）害隐患后,可判定为不合格品,并（bìng）按不（bú）合格品处理（lǐ）;
4.4.不合格（gé）品处理（lǐ）
4.4.1 原（yuán）/铺材（cái）料
4.4.1.1 新购进的原辅料、包装材料或（huò）超（chāo）过（guò）贮存（cún）期的原辅（fǔ）料，如检（jiǎn）验不合格，质管部（bù）要（yào）作出销毁、退货、处理后使用（yòng）等结论,并报总经理（lǐ）.
4.4.1.2 对个别指标不符（fú）合质量标准，但不影响产品质量和食品（pǐn）安全的辅料和包（bāo）装材料，如（rú）外观尺寸（cùn）超标的包装材料等（děng），可作“处理后使用” ，但须经（jīng）审核（hé）批准。
4.4.1.3 若质管部对不（bú）合格的原辅（fǔ）料（liào）、包装材料作（zuò）出“处理后使（shǐ）用”的结论时（shí），须提出处理方法。并经总（zǒng）经理批准后执行。
4.4.1.4 若质管部对不合格的原辅（fǔ）料、包（bāo）装材料作出“销毁（huǐ）”的结论时（shí），则财务部要（yào）核准，总经理签（qiān）字后执行。销毁时（shí）须由（yóu）质管部监督执行，仓库、质管部（bù）经手人签名。
4.4.1.5 若质管部对（duì）不合格的原辅料、包装（zhuāng）材料作出“退货”的结论时，总经理签（qiān）字，由采（cǎi）购部门（mén）负责退货，仓库、供应（yīng）部经手（shǒu）人签名。
4.4.1.6 结论为“销毁”或“退货”的（de）通知单一式三（sān）份，质管部、仓（cāng）库、采购各一份。 质管部负责复印及分发（fā）。
4.4.1.7 结论为“处理后（hòu）使用”的通知单一式四份，质管（guǎn）部、仓（cāng）库、采（cǎi）购、使（shǐ）用（yòng）生产技术（shù）部各一份。质（zhì）管部负责复印及分（fèn）发。
4.4.1.8 生产技术部在使（shǐ）用过程中，挑选出（chū）来的少量不合要求（qiú）的包装材料，可集中退库。
4.4.1.9 对检验报告合格（gé）而生产技（jì）术部在生产过程中确实不能使用的原辅料、包装材料（liào），由生产技术（shù）部填写“不合（hé）格品处理报告（gào）单（dān）”，写明原因（yīn），质管部提出意见后，生产技术（shù）部退库处（chù）理。若作（zuò）“退回生产厂家”、“销毁”处理，则按4.4.4或（huò）4.4.5条有关规定（dìng）处（chù）理。
4.4.1.10 质管部（bù）、仓库须填（tián）写不（bú）合格原辅料台帐。内容包（bāo）括：日期、原（yuán）辅（fǔ）材料名称、编号、规格、
批（pī）号、数（shù）量、来源、不合格（gé）项目、处理情况、经手人（rén）、监督人。
4.4.1.11 不合（hé）格的原辅料及包装材料应单独存放在仓库不合格（gé）品区域。
4.4.1.12 凡不合格成（chéng）品不得出（chū）厂，不合格品应存（cún）放于不合格品库（区）。
4.4.2 半/终（zhōng）成品
4.4.2.1 生产（chǎn）过程中发现不符合控制要（yào）求（qiú）和（hé）标准的产（chǎn）品且经确认的,可确定为不（bú）合（hé）格品（pǐn）;
4.4.2.1 抽样送（sòng）检的终产（chǎn）品经质管部检查不合格者为不（bú）合格成品。
4.4.2.2 在仓库待验区的成品经质管部发出不（bú）合格（gé）成品（pǐn）检验单确（què）定为（wéi）不合格（gé）成品。
4.4.2.3 退（tuì）货及（jí）收回的成品经（jīng）质（zhì）管（guǎn）部检测后，判断（duàn）为不合格的成品。
4.4.3 处理程序
4.4.3.1 由质管（guǎn）部（bù）发出（chū）“ 不合格品处理（lǐ）报告（gào）单”并提（tí）出处理方法（fǎ），报总经理批准，由生产技术（shù）部作（zuò）出安（ān）排，不合（hé）格（gé）品处理部（bù）门按照批（pī）准的处（chù）理方法对不合格品进行处理。
4.4.3.2 已（yǐ）签名的“不（bú）合格（gé）品处理（lǐ）报告（gào）单”由质管部复印并（bìng）分发，生产（chǎn）技术部（bù）、质管部、不合（hé）格（gé）品处理部门各（gè）一（yī）份。
4.4.3 .3 不合格品若存放于仓库，不合格品（pǐn）处（chù）理（lǐ）部（bù）门（mén）持“不合格品（pǐn）处理报告单”进行处理，处理过程及结果应记录在案。
4.4.3.4 经检测，质管（guǎn）部判定为（wéi）不合格成品时，应立即通知不合格品所在部门对不合格品进行隔离、标识，相（xiàng）关部门（mén）及（jí）生产技（jì）术（shù）部（bù）应组织有关人（rén）员，积极（jí）查（chá）找原因。质管部应召开生（shēng）产技术部等有关（guān）人员参加的质（zhì）量分析会，分析（xī）事故原因（yīn）寻找解决办法，进入《纠正和（hé）预防措（cuò）施（shī）控制程（chéng）序（xù）》并（bìng）作详细记录。
5. 相关文件
《监（jiān）视和测量控制程序（xù）》
《纠正和预防措（cuò）施控制程序》
6.记录
《不合格品处理报告单》 CX-09-A-01
