5 审核

5.1 启动审（shěn）核

5.1.1 审（shěn）核（hé）范围（wéi） 审核（hé）范围规定了接（jiē）受审核的内（nèi）容和区域，包（bāo）括实际位（wèi）置，或组织的活动及报告方（fāng）式等。审核（hé）范围是由委托方和审核组长决定的。在决定审核（hé）范围时，通常还应征求（qiú）受审核方（fāng）的意见。审核范围决定后，如需（xū）进行更（gèng）改（gǎi），须由委托方和审核组（zǔ）长共同认可（kě）。供审核使用的资源应能满足审核（hé）范围的需（xū）要。

5.1.2 文件预审 在（zài）审核过程开始（shǐ）时，审核组长应审阅该组织的文件，如环（huán）境方针陈（chén）述、实施方案、记录或（huò）为实现（xiàn）EMS要求所编制的（de）手册。其间应充分利用关于被审核（hé）组织的背景资料。如（rú）果认为用于实施审核的（de）文件不（bú）够充足（zú），应通（tōng）知委托（tuō）方。在得到委托（tuō）方的进一步指示之前，不应再进而消耗资源。

5.2 审核准（zhǔn）备（bèi）

5.2.1 审核计划 审（shěn）核（hé）计划的（de）制定，应保证其灵（líng）活性，使之能根据审核（hé）中（zhōng）得到的信息调整重点，并保证资源的有效利用。视情（qíng）况需要，计划应包括：
(a) 审核目的与范围（wéi）；
(b) 审核（hé）准则；
(c) 受审核方（fāng）有待审核的建制单位和职（zhí）能部门名称； 
(d) 受审核方组（zǔ）织（zhī）中对其EMS负有直接重大责任的职能部门和（或）人员（yuán）名（míng）单； 
(e) 确定受审（shěn）核方EMS中应予重点审核的要素； 
(f) 对（duì）受审核方EMS中有（yǒu）待（dài）审核的要素的审核程（chéng）序； 
(g) 审核（hé）的（de）工作语言和（hé）报告语言； 
(h) 引用（yòng）文件清单； 
(i) 主要审核活动的预定时间和起（qǐ）止（zhǐ）日（rì）期（qī）：
(j) 进行审核的日期和（hé）地点；
(k) 审核（hé）组成员（yuán）名（míng）单；
(l) 与（yǔ）受审核方管理（lǐ）者举行会议的（de）日（rì）程表；
(m) 保密要求；
(n) 报告（gào）的内容和（hé）格式，审核报告的预计签发（fā）和分（fèn）发日期；
(o) 文（wén）件留存要（yào）求。 应将审（shěn）核计（jì）划传达（dá）委（wěi）托方、审核员和受审核方，并由委（wěi）托方（fāng）审（shěn）阅批（pī）准。如果受审核（hé）方（fāng）对审核计划中的任何内容（róng）有异（yì）议，应通（tōng）知审核（hé）组长。应在实施审核（hé）之前在审（shěn）核组长、受审核方（fāng）和委托方之间进行（háng）磋商（shāng）解决分歧。对审核计划（huá）的任何改动均应在开始审核前或审核过程中取（qǔ）得所涉及的（de）各方的（de）同意。

5.2.2 审核组任务分配 应（yīng）根（gēn）据需要，对每个审核组成员落实其负责（zé）审核的（de）具体EMS要素、职（zhí）能或活（huó）动，并指示其（qí）所应遵（zūn）循的审（shěn）核程序（xù）。任务的分配（pèi）应（yīng）由审核（hé）组长与（yǔ）所涉（shè）及（jí）的（de）审核组成员共同商定。在审核（hé）期间，为了更好地实（shí）现审核目的（de），审核组长可对任务分配作（zuò）出（chū）变（biàn）更。

5.2.3 工作文件 为便利审核（hé）工作的开展，所须提供的工作（zuò）文件（jiàn）可包（bāo）括：
(a) 记录审核证（zhèng）据（jù）和（hé）审（shěn）核发现的（de）表格（gé）文件； 
(b) 用于评价（jià）ＥＭＳ要素的程序和检查清单； 
(c) 会议记录。 工作文件至（zhì）少应（yīng）保（bǎo）留到审核结束（shù）；审核组成员（yuán）应保护好（hǎo）机密（mì）信息和产权信息（xī）。

5.3 审核的实施

5.3.1 首次会议 应召集（jí）首（shǒu）次（cì）会议，其目的（de）是：
(a) 向受审核方（fāng）管理者介绍审核组成员； 
(b) 确（què）认审核范（fàn）围、目的（de）和计划，共同认可审核进度（dù）表； 
(c) 简要介绍审核（hé）中（zhōng）采用（yòng）的方法和（hé）程序；
(d) 在审核（hé）组和受审（shěn）核方之（zhī）间（jiān）建立（lì）正式联络渠道； 
(e) 确认已具备审核组所需的资源与（yǔ）设（shè）备； 
(f) 确认末次（cì）会议的日期和时间（jiān）； 
(g) 促进受（shòu）审核（hé）方的参与； 
(h) 对审核组现（xiàn）场安（ān）全（quán）和应急（jí）程序的审查。

5.3.2 收集审核证据 应收集充足的证据，以便判定受（shòu）审核方的ＥＭＳ是否合（hé）乎ＥＭＳ审核（hé）准则。应通过面谈，文件审阅和（hé）对活动与状况的观察来收集证据（jù）。应对不符合EMS审（shěn）核准（zhǔn）则的表现（行为（wéi））作出记录。应利用（yòng）从独（dú）立来源（如观察、记录和现有的测试结果等）取得的支（zhī）持信息，对来自面谈的信息加（jiā）以验证。无法验证（zhèng）的（de）信息应予（yǔ）标（biāo）明。审查组应对受审（shěn）核方EMS活动中采样方案的（de）根（gēn）据和（hé）确保采样（yàng）与测量过（guò）程有效质量控制（zhì）的程序进行（háng）审查。

5.3.3 审核发现 审核组应对所有（yǒu）审核证据进行（háng）评审（shěn），以（yǐ）确定EMS在（zài）哪些方面（miàn）不符合审核准则。应（yīng）确（què）保将（jiāng）关于不（bú）符合的审（shěn）核发现清（qīng）晰（xī）、明（míng）确地（dì）形（xíng）成（chéng）文（wén）件，并以审（shěn）核证据作为依据。应与受（shòu）审核方（fāng）的有关（guān）负责人共同（tóng）评议审（shěn）核发现，以确认所有造成不符合的事实基础。注（zhù）:在（zài）商定的范围内,也可将关于符合的（de）审核发现详细载入（rù）文件，但应注（zhù）意（yì）避免jue对保（bǎo）证的含意。

5.3.4 末次会（huì）议 在（zài）收集证据阶段结束（shù）之后，编写审核（hé）报（bào）告之前，审（shěn）核组应与（yǔ）受审核方（fāng）的管理者（zhě）和受审核部门的负责人举行会议，其（qí）主要目的是向受审核方介绍审（shěn）核（hé）发现（xiàn），能使他们清楚地理解（jiě）和（hé）认识审核发现的事实根据。如果（guǒ）可能，应（yīng）在审核组长签发报告（gào）之（zhī）前解决（jué）意见（jiàn）分（fèn）歧。关（guān）于审核发（fā）现的（de）重要（yào）性（xìng）和（hé）措辞的最终决定权属于审核组长，无论委托（tuō）方（fāng）和受审（shěn）核方是否（fǒu）持有异议。

5.3.5 审核（hé）报告与文件留存

5.3.5.1 审核报告（gào）的编写 审核报告是在（zài）审（shěn）核（hé）组长指导下编写的，审核组长对审（shěn）核报告的（de）准确性（xìng）和完备性（xìng）负责。审核（hé）报告涉及的项目（mù）应为（wéi）审核计划中所（suǒ）确定的。如（rú）果编写过程（chéng）中希（xī）望加以（yǐ）变动，应取（qǔ）得有关各方的一（yī）致同意。

5.3.5.2 报告（gào）内容（róng） 审核报告应由审核组长注明签（qiān）发日期并署名，审核报告应（yīng）包含审核（hé）发现或其概要，并辅（fǔ）以支（zhī）持证据（jù）。根（gēn）据审核组长和委托方的协（xié）议，报告中还（hái）可包含（hán）不列（liè）内容：
(a) 受审（shěn）核（hé）方和委托方的名称； 
(b) 商定的审核目标、范围和（hé）计划（huá）； 
(c) 商定的审核准则（zé），包括审（shěn）核（hé）中引（yǐn）用文件的清（qīng）单（dān）； 
(d) 审核持（chí）续的时（shí）间和进行审核的（de）日期； 
(e) 参（cān）与审（shěn）核（hé）的受（shòu）审核方代表名单； 
(f) 审核组成员名（míng）单（dān）； 
(g) 对报告内容保（bǎo）密性（xìng）质的声明； 
(h) 审核（hé）报告分发单位名单（dān）；
(i) 关于审核过程的简要说（shuō）明，包括所遇（yù）到的障碍；
(j) 审（shěn）核结（jié）论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准则的符合情况；--体系（xì）是否（fǒu）得到了正确（què）的实施（shī）和保持；--内（nèi）部管理（lǐ）评审过程是（shì）否足以确保ＥＭＳ的持（chí）续适用性（xìng）与有效性。

5.3.5.3 报告（gào）的（de）分（fèn）发 审核报告由审核（hé）组长提交委（wěi）托（tuō）方。分发范围由委托方根（gēn）据审核计划（huá）决定。除（chú）非委托方特别禁止，受审（shěn）核方应收到一份（fèn）审核报告的副本（běn）。向受审核组织外分发须取（qǔ）得它（tā）的（de）同意（yì）。委托方对审核报告拥有du家所有权，审核（hé）员（yuán）和（hé）收到审（shěn）核报告的其他各方都应注意保守（shǒu）机密（mì）。审核报告应根据审核计划在约定（dìng）时限内（nèi）签发。如不能按（àn）时签发，须事先将延误的原因通知委托方和受审核方，并（bìng）确定新的签发日（rì）期。

5.3.5.4 文件留存 与（yǔ）审核有（yǒu）关的所有的工作文件和草稿以及（jí）zui终报告（gào）都应根据委（wěi）托方、审核组长和受审核方间的协议及其他有关要求予以（yǐ）留（liú）存。

5.4 审核结束 审核计划规定的活动一旦完成（chéng），审核即告结束。附录A（提示的附录）文献目录（1） ISO 14050,环境（jìng）管理--术语与定义