3 环境审核要求

环境（jìng）审核应针对明确界（jiè）定并（bìng）以文（wén）件支持的主题事项，应确定主题事项的（de）责任（rèn）方并载入文件。

开始审核的前提条件是，在与（yǔ）委（wěi）托（tuō）方的磋商后（hòu），审核组（zǔ）长认为：

--具备了关于审核主题事项的充足（zú）适用的信息资料；

--具备了开展审核活动所需（xū）的充足（zú）资源（yuán）；

--能取得受审核方的充分合作。

4 通用（yòng）原则（zé）

4.1 目的和范围

审核应建立在委（wěi）托方所（suǒ）规定的审核目（mù）的的基础上。审核范围是根据满（mǎn）足审核目的的需要，通过审核组长与（yǔ）委托方的磋商决（jué）定的（de）。审核范围规定（dìng）了审核的内容和区域。

应在审核开（kāi）始前将审核目的与范围通报受审核方。

4.2 客观性，独立性与能（néng）力

为了确保审核过程及其发（fā）现与结论的客观性，审核组成（chéng）员应独立于他们所（suǒ）审核的活动（dòng）。他们在审核全过程中，应（yīng）当保持（chí）客（kè）观，不存偏见，无利（lì）害（hài）关（guān）系。

审核活（huó）动是由内部（bù）还是外部人（rén）员承担，由委（wěi）托方决定。从组（zǔ）织内部选择的审核组成（chéng）员不应与受审核主题（tí）事（shì）项（xiàng）的直接（jiē）责任（rèn）人员有责任关系。

审核组成（chéng）员应具（jù）备从事（shì）审（shěn）核（hé）工作所需的知（zhī）识、技（jì）能（néng）与经验。

4.3 职业诫律

审核员在（zài）从（cóng）事环境审核的（de）过程中，应恪守＂认（rèn）真、勤勉、娴熟、明断（duàn）＂的（de）诫（jiè）律。

审（shěn）核组与委托方之间应做到保守（shǒu）机密和充分信赖。除非出于法（fǎ）律要求，没有委托方的许可（必要时包（bāo）括受审核方的许可），审核组成（chéng）员不得将审（shěn）核中得到的信息或文件，以及（jí）终审（shěn）核报告，泄漏给任何第三（sān）方。

审（shěn）核员应遵循质量保证程序。

4.4 系统化的程序

环境审（shěn）核（hé）应根据（jù）本章（zhāng）提供的通用（yòng）原则和针（zhēn）对相应类型环境（jìng）审核的指南予以实（shí）施。

注：例如GB/T 24011给（gěi）出了关于（yú）实施环境管理体系审核的指南。

为（wéi）了加强一致性和可靠性（xìng），环（huán）境审核应根据（jù）一套确切（qiē）规（guī）定并以文件支持的方法和系统化程（chéng）序予以实施。任何类型（xíng）的环境审核，都应（yīng）采用一致的方法与程序。除非出于（yú）审核中个别特性的特殊需要，方可出现与其（qí）他类型审核程序的（de）差别。

4.5 审核准则，证据（jù）和发现

环境审核的一个早（zǎo）期的基（jī）本步骤是（shì）确定审核准则（zé）。首先，这些（xiē）具有适当详尽程度（dù）的准则须取得审核组长和委（wěi）托方的共同认（rèn）可，然后提交受（shòu）审核方。

应（yīng）收（shōu）集、分析、说明并记录所需信息，为审（shěn）查和评价过程提供审核证据，以判定是否符合审（shěn）核（hé）准则。

审核证据的质量（liàng）和数（shù）量（liàng）应达到（dào）这样的水平（píng）。即（jí）由称职的环境审核员参照同一审核准则，独立地对同样的审核证据进（jìn）行评价（jià），能（néng）取得相（xiàng）似的审核发现。

4.6 审核发现（xiàn）与（yǔ）结（jié）论的可靠（kào）性

对（duì）环境审核过程的安（ān）排（pái），应做到使审（shěn）核所发现与结论（lùn）的（de）可靠（kào）性达（dá）到委托方和审核（hé）员所期望（wàng）的可信程度（dù）。

由（yóu）于环境（jìng）审核在（zài）一（yī）定程度上要受到时间和（hé）资源（yuán）的限制（zhì），审核中收集到的（de）审核（hé）证（zhèng）据不可避免地（dì）只（zhī）是（shì）可得信息的样本，因（yīn）而（ér）所有类（lèi）型的（de）环境审（shěn）核（hé）中（zhōng）都必然地具有（yǒu）不确（què）定性因素。对此（cǐ）应提请环境（jìng）审（shěn）核结果的所有（yǒu）使用者注意。

环境（jìng）审核员在审核过程中应考虑到所收集（jí）的审核证据的（de）局限性，认识到审核发（fā）现和（hé）审核结论的（de）不确定性，并在对审核进行（háng）计划和实施时（shí）对这些因素予以考虑。

环境审核员（yuán）应努力（lì）获（huò）取（qǔ）充足的审核证据（jù），使可能（néng）影响任何审核结论的（de）个别重要审核发现和次要审核发现的集（jí）合都（dōu）能得到考虑（lǜ）。

4.7 审核报告

应以（yǐ）书面报告（gào）的形式将审核发现（和）或其概要报送（sòng）委托方。如无委托（tuō）方的（de）特别禁止（zhǐ），受审核方也（yě）应得到一份审（shěn）核报（bào）告的副（fù）本。

审（shěn）核报告中可包括（但不仅限于）下（xià）列有（yǒu）关审核的（de）信息：

(a) 受审核（hé）方和委（wěi）托方的名称（chēng）；

(b) 商（shāng）定的审核目的（de）和范围；

(c) 商（shāng）定（dìng）的审核准（zhǔn）则（zé）；

(d) 审核（hé）持续的时间和进行审核（hé）的日期（qī）；

(e) 审核组成员名单；

(f) 参与审（shěn）核（hé）的受审（shěn）核方（fāng）代表名单；

(g) 对报告内容保密性质的（de）声明；

(h) 审核报告（gào）分发单位名单；

(i) 关于审核过程（chéng）的简要说明，包括（kuò）所遇到的障碍；

(j) 审核结论。

审核报告中应包含以上哪些内容，还须（xū）增加何种内容，由（yóu）审核组长（zhǎng）与（yǔ）委托方共（gòng）同商（shāng）定。

注：决定对（duì）审核发现应采取的纠正措施通（tōng）常是委（wěi）托方或（huò）受审（shěn）核（hé）方的（de）责任，但如与委托（tuō）方（fāng）有协（xié）议在先，审核员可（kě）就此提出（chū）建议。

附录A

（提（tí）示的附录（lù））

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理体系 规范（fàn）及使（shǐ）用（yòng）指南 
GB/T 24011－1996 环境审（shěn）核（hé）指南 审核程序 环境管（guǎn）理（lǐ）体（tǐ）系审核（hé） 
GB/T 24012－1996 环（huán）境（jìng）审核指（zhǐ）南（nán） 环境审（shěn）核员资格要（yào）求 
ISO 14050, 环境管理──术语与定义