不合格品和潜在不安全品控制程（chéng）序（xù）
1.目的
为防止食品安全的危害，验证（zhèng）HACCP体（tǐ）系运行和有（yǒu）关结果是否符合计划的（de）安排，以及这些安排是否有效地实施并能达到预定的目标。 2.适用范（fàn）围
适用于本公司产（chǎn）品（pǐn）HACCP所有活动的验（yàn）证。
3. 职责
3.1 HACCP小组负责HACCP计划实施后的情况检查（chá）和效果验证。
3.2 HACCP小组组长负（fù）责HACCP验（yàn）证（zhèng）结果的确（què）认（rèn）。
3.4化（huà）验室（shì）负责组（zǔ）织HACCP计划实施人员的（de）培训。
4. 定（dìng）义
4.1有效性（xìng）：完成策（cè）划（huá）的活（huó）动和达到策划结果的程度（dù）。
4.2验证：通过提供客（kè）观证据对（duì）规定（dìng）要求已得到满（mǎn）足的认（rèn）定。
5.程（chéng）序
5.1对既定的HACCP方案，当出现下述（shù）情况时，小组要对原（yuán）计划的适用性重新进行确认：
1） 原料发（fā）生（shēng）变化；
2） 产品（pǐn）和工艺（yì）有了变（biàn）化；
3） 验证数据出现（xiàn）相反的结果（guǒ）；
4） 经常出（chū）现对关键限的偏离；
5） 对危害或控制（zhì）手段有了新的信息；
6） 在对生（shēng）产（chǎn）过程的观察（chá）中发现了新的（de）问题（tí）；
7） 销售方式和供应对象（xiàng）有（yǒu）了变化。
5.2如确（què）认表明需对原（yuán）方案（àn）进行修（xiū）改时，小（xiǎo）组要（yào）将（jiāng）新修改的方案连（lián）同相应的确（què）认报告一（yī）并呈总经（jīng）理审批。
5.3 HACCP方（fāng）案的检查
5.3.1检查方法包括：
4.3.3.食（shí）品安全小组对潜在不（bú）安全品做出评价（jià）和终处理判断;
4.3.4.通过验（yàn）证和评价确认为具有危害（hài）和（hé）危害隐患后,可（kě）判（pàn）定（dìng）为不（bú）合格（gé）品,并按不合格品（pǐn）处（chù）理;
4.4.不合格品（pǐn）处理
4.4.1 原（yuán）/铺（pù）材料
4.4.1.1 新购进（jìn）的（de）原辅料、包（bāo）装材料或（huò）超过贮存（cún）期的（de）原（yuán）辅料，如检（jiǎn）验不（bú）合格，质（zhì）管部要（yào）作出销毁、退货、处（chù）理后使用等结论,并报总经（jīng）理.
4.4.1.2 对个别指标不（bú）符合质（zhì）量标（biāo）准，但不影响（xiǎng）产品质量和食品安全的辅料和包（bāo）装材料，如外观尺寸超标的包装材料等（děng），可（kě）作“处（chù）理后使用” ，但须经审核批准。
4.4.1.3 若质管部（bù）对不合（hé）格的（de）原（yuán）辅（fǔ）料、包（bāo）装材料（liào）作（zuò）出“处理后使（shǐ）用（yòng）”的结论时，须提出处理（lǐ）方（fāng）法（fǎ）。并经总经理批准后执行。
4.4.1.4 若质管部对不合格的（de）原辅料、包装（zhuāng）材料作出“销毁”的结论时，则财务部（bù）要核准，总经理（lǐ）签字后（hòu）执行。销毁时须由质管部监（jiān）督执行，仓库、质管部经手（shǒu）人签名（míng）。
4.4.1.5 若（ruò）质管部对不合格的原辅料、包装材料作出“退货”的结论时，总经理（lǐ）签字，由采购部（bù）门负责退货，仓库（kù）、供应部经手（shǒu）人签名。
4.4.1.6 结论为“销（xiāo）毁”或“退货”的通知（zhī）单一式三份，质管部（bù）、仓库、采购各一份。 质管部（bù）负责复（fù）印及（jí）分（fèn）发。
4.4.1.7 结论为“处理后使用”的通（tōng）知（zhī）单一式四份，质管部、仓库、采购、使（shǐ）用（yòng）生产技术部各一份。质管（guǎn）部（bù）负责复（fù）印及分发。
4.4.1.8 生产技（jì）术部（bù）在使用过程中，挑选出来（lái）的少量不合要求的包（bāo）装材料，可集（jí）中退库。
4.4.1.9 对检验报（bào）告合格而生产技术部在生产过程中确实不（bú）能使用（yòng）的原辅料、包装（zhuāng）材料，由生产（chǎn）技术部填写（xiě）“不合格（gé）品处理报告单”，写明原因，质管（guǎn）部提出意见后，生（shēng）产技术部退库处理。若（ruò）作“退回生产厂（chǎng）家”、“销（xiāo）毁”处理，则按4.4.4或4.4.5条（tiáo）有关规定（dìng）处理。
4.4.1.10 质管部、仓（cāng）库须填写不合格（gé）原辅料台帐。内容包（bāo）括（kuò）：日（rì）期、原辅材料名称、编号、规格（gé）、
批号、数（shù）量、来（lái）源、不合格（gé）项目、处（chù）理情况、经手人、监督人。
4.4.1.11 不合（hé）格的原辅料及（jí）包（bāo）装材料应单独（dú）存放在仓库不合格品区域。
4.4.1.12 凡（fán）不合格成品不得出厂，不合格品（pǐn）应（yīng）存放于不合格品库（区（qū））。
4.4.2 半/终成品
4.4.2.1 生产过程中发现不符合控制要求和标准的产品且经确认的,可确（què）定为不合格（gé）品;
4.4.2.1 抽样送检的终产（chǎn）品经质（zhì）管部检（jiǎn）查不（bú）合格（gé）者为（wéi）不合格成（chéng）品。
4.4.2.2 在（zài）仓（cāng）库（kù）待（dài）验区的成品经质管部发出不合格（gé）成品检（jiǎn）验单确定为不合格（gé）成品。
4.4.2.3 退货及收回的成（chéng）品经（jīng）质（zhì）管部检测后（hòu），判断为不合格的成品（pǐn）。
4.4.3 处理程序
4.4.3.1 由质管部发出（chū）“ 不合格品处（chù）理报（bào）告单”并提出（chū）处理方法，报总经理批准（zhǔn），由生产技术部作出安排，不合格品处理部门按照批（pī）准的处理方法对（duì）不合格（gé）品进行处理（lǐ）。
4.4.3.2 已签名的（de）“不合格品处理（lǐ）报告单”由质（zhì）管部（bù）复印并分发，生产技术（shù）部、质（zhì）管部、不合格品处理部（bù）门各一份。
4.4.3 .3 不合格品若存放于仓库，不合格（gé）品处理（lǐ）部（bù）门持“不合格品处理（lǐ）报告（gào）单”进行处理，处理过程及结果应记录在案。
4.4.3.4 经（jīng）检测，质管部判定（dìng）为不合格（gé）成（chéng）品时，应立即通知不（bú）合格品所在（zài）部门对（duì）不合格品进行隔离、标识，相关部（bù）门及生（shēng）产技术部应组（zǔ）织有关人员，积极（jí）查找（zhǎo）原因。质管部应召开生产技术部等有关人员参（cān）加的（de）质（zhì）量分析会，分（fèn）析事故原因寻找解决办（bàn）法，进入《纠正和预防措（cuò）施控制（zhì）程序》并作详（xiáng）细记录。
5. 相关文件
《监视和测（cè）量控制程序（xù）》
《纠正（zhèng）和预防措施控制程序（xù）》
6.记（jì）录
《不合格品处理报告单》 CX-09-A-01
